金融界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答(dá)记者(zhě)问。证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述两案(àn)的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达(菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞dá)易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行政处(chù)罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事(shì)赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场(ch菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞ǎng)违(wéi)法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各(gè)方归(guī)位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书(shū)的证券(quàn)服务(wù)机构等违(wéi)规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意(yì)参与造(zào)假，情(qíng)节恶(è)劣(liè)，坚决(jué)严(yán)惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构从业(yè)人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉(sù)讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充(chōng)分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付(fù)责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一揽(lǎn)子(zi)解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披(pī)露的公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查(chá)的(de)行政执法(fǎ)方式(shì)。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本(běn)流(liú)程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依(yī)法依(yī)规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介(jiè)机(jī)构(gòu)开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业(yè)人员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文(wén)化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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