直(zhí)播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出具警示(shì)函。junk food 可数吗，junk food是单数还是复数四(sì)川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规(guī)范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推(tuī)广的(de)人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名(míng)的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频(pínjunk food 可数吗，junk food是单数还是复数)直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所junk food 可数吗，junk food是单数还是复数严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执(zhí)业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)从业资(zī)格及业(yè)务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从业(yè)人员网络(luò)直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一(yī)步(bù)加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于排(pái)查(chá)报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查(chá)填(tián)报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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