零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监(jiān)会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期(qī)的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公(gōng)司(sī)股份(fèn)事项均属于规(guī)定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语>

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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