金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推(tuī)动(dòng)对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介机构及(jí)其责任人员等(děng)相关(guān)责(zé)任主体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关(guān)责任人作出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责任人(rén)员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人(rén)依(yī)法(fǎ)及时移送(sòng)公安(ān)机关(guān)处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关(guān)中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资本市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的(de)重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业(yè)人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的(de)重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构(gòu)责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易(yì)盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票的(de)保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证(zhèng)券(黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆quàn)期货违法的(de)单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管理机构终止(zhǐ)案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损(sǔn)失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在(zài)证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民事(shì)追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达(dá)律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的(de)是(shì)，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构有关责(zé)任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是(shì)保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的(de)企业文(wén)化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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