直播(bō)短(duǎn)视频(pín)成(chéng)为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视(shì)频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视(shì)频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从(cóng)事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来(lái)源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展业(yè)的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查报(bào)送(sòng)网络非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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