金融界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互换市场互联互(hù)通(tōng)合(hé)作。北向(xiàng)互换通下的(de)交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期(qī)，全(quán)部境外投资(zī)者通过北向互换通(tōng)开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金净额每(měi)日(rì)不超(chāo)过人(rén)民币200亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场情况适时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行(xíng)、香港证券及期(戴偏旁是戈还是十字旁，戴偏旁是戈还是十一画qī)货事务监察(chá)委员会、香港金(jīn)融管理局(jú)即将正式(shì)启动香(xiāng)港与内地利(lì)率互(hù)换(huàn)市场互(hù)联(lián)互通合作

　　为促进(jìn)内地与香港金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)的协同(tóng)发展，构建(jiàn)高水平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人(rén)民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货(huò)事务(wù)监(jiān)察委(wěi)员会（以下简称香港证监会）、香港(gǎng)金(jīn)融(róng)管理局（以下简称(chēng)香港金管局）发布联(lián)合公告，同意(yì)中(zhōng)国外汇交易中(zhōng)心（全国银(yín)行(xíng)间同业拆借(jiè)中心）（以下简称(chēng)外(wài)汇交易中心）、银行(xíng)间市场清算所(suǒ)股份(fèn)有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称上海清算所）和香港场外结算有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称场外结算公司(sī)）开展(zhǎn)香港与内地利(lì)率互(hù)换市场(chǎng)互联互通(tōng)合(hé)作（以(yǐ)下简称“互(hù)换通”），初(chū)期先行开(kāi)通“北向(xiàng)互换通(tōng)”，香(xiāng)港及其他国家和地区的境外投资者可通过两地基(jī)础(chǔ)设施互(hù)联互(hù)通参与内地(dì)银(yín)行间金融衍生品市(shì)场。自(zì)联(lián)合公告(gào)发布以(yǐ)来，“互换通”的各(gè)项准备工作(zuò)进展(zhǎn)顺利(lì)，“北向(xiàng)互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于(yú)“北向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有(yǒu)关事宜说明如下(xià)：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互(hù)换通”的相关交(jiāo)易及结算安(ān)排

　　（一）交(jiāo)易品种(zhǒng)：

　　“北向互换(huàn)通”初期(qī)可交(jiāo)易品种为利(lì)率(lǜ)互换产品，报价、交(jiāo)易及(jí)结算(suàn)币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的境(jìng)内投资者（即互换通(tōng)报价商(shāng)）需与外汇交易中心(xīn)签署报价商(shāng)协议，并(bìng)为上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)利率互换集中清算业(yè)务的清算会员(yuán)或该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外投资者为符合人民银行(xíng)要(yào)求(qiú)并完成内地银(yín)行间债(zhài)券市场(chǎng)准入(rù)备案(àn)的境外(wài)机构投资者，并经(jīng)外汇(huì)交易中心开通“北向(xiàng)互换通”交易(yì)权(quán)限。拟申请开通“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”交(jiāo)易权限的境外投资者需同时申请成为场外结算公司的清算会(huì)员或该类会员(yuán)的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心与人民银行(xíng)认可的(de)境(jìng)外电子交(jiāo)易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和场外结算公司建(jiàn)立中央对手(shǒu)方清(qīng)算机构互联互通，共同向境(jìng)内外投资者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通(tōng)过“北向互换通”开展利(lì)率互换交易(yì)在轧差后(hòu)的(de)名义本(běn)金净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所(suǒ)与场(chǎng)外结算公司针对双方清算所之(zhī)间的风险(xiǎn)敞(chǎng)口建立“互换通”资源池(chí)。初期，上海(hǎi)清算(suàn)所与场外(wài)结算公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞(chǎng)口设定上(shàng)限不超(chāo)过人民币(bì)40亿(yì)元(yuán)，后续(xù)可根据市(shì)场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证(zhèng)监会和(hé)香港金管局已(yǐ)就(jiù)“互换通”涉及(jí)的跨境监管(guǎn)合作原则和具体安排(pái)达成共(gòng)识，并(bìng)签署了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生品市(shì)场相关事宜的谅解备忘(wàng)录(lù)》。备忘录健全戴偏旁是戈还是十字旁，戴偏旁是戈还是十一画了(le)两地监管机构在债券及(jí)衍生(shēng)品市场方面(miàn)的监管合作安排和联络协商机制，共同维护“互换通(tōng)”的(de)正常(cháng)运行、金融市(shì)场稳(wěn)定和公(gōng)平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心(xīn)、上海清(qīng)算所和场外(wài)结算公(gōng)司应(yīng)当依法履行“互换通(tōng)”下的各项职责，组织市场各(gè)方有(yǒu)序开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定(dìng)及业务规则(zé)，加(jiā)强内部控制(zhì)，防范和控制风险(xiǎn)，做(zuò)好(hǎo)投资者教育(yù)和服务，切实(shí)维护投资者(zhě)合法权(quán)益。投资者应当(dāng)充(chōng)分了解两(liǎng)地市场法(fǎ)律法规、业务规(guī)则(zé)和实践操(cāo)作的差异(yì)，评估和(hé)控制风险(xiǎn)，理性开(kāi)展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应(yīng)进一步(bù)做好准备工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的投资者可联系(xì)外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外结算公(gōng)司(sī)为(wèi)参与(yǔ)做准备。

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