在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露了(le)一(yī)则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出(chū)资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基金管理人(rén)专(zhuān)业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对(duì) 黄心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对个别(bié)投资(zī)者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担(dān)能力进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为(w心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思èi)私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理(lǐ)规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观(guān)经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态(tài)便停止更新(xīn)。

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