直播(bō)短视(shì)频(pín)成(chéng昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县)为市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但金融(róng)“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从(cóng)业(yè)人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离(lí)职注销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发(fā)表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协(xié)也向(xiàng)各(gè)家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：首页-哆唻咪批发商城(本店域名www.123pf.cn)-淘宝网 昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县