零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事(shì)先告知书标致307如何更换玻璃水喷头 标致是合资还是国产》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北(běi)证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国(guó)证监会在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务的(de)能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行(xí标致307如何更换玻璃水喷头 标致是合资还是国产ng)过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人(rén)已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券股东(dōng)吉(jí)林信托因(yīn)自身(shēn)经营发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规(guī)定不(bù)得(dé)减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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