金融界4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案农村信用社几点上班下班时间、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)农村信用社几点上班下班时间禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违法(fǎ)行(xíng)为进行立(lì)体式(shì)追责的重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本(běn)的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本(běn)市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报(bào)告的或(huò)者(zhě)法(fǎ)律意见(jiàn)书的(de)证券(quàn)服(fú)务(wù)机构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构从业人(rén)员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责任人(rén)员存在违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害(hài)投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在(zài)投资(zī)者保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律法规(guī)规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资者获(huò)赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通代表农村信用社几点上班下班时间人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司初(chū)步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计(jì)算的(de)适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付(fù)适格(gé)投资(zī)者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披(pī)露的(de)公告中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额(é)的确定(dìng)需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度(dù)可(kě)以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责(zé)与民事(shì)追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据(jù)其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任人(rén)员在上述案(àn)件中的(de)执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关(guān)责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气(qì)正的(de)企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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