零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按要(yào)求对(duì)本次非公开发(fā)行(xíng)对象之一(yī)北京(jīng)天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不(bù)符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行(xín预期收益率计算公式 预期收益率是什么g)股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū预期收益率计算公式 预期收益率是什么)假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期间未对募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的(de)保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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