零容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì广西属于南方还是北方)晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监(jiān)会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(p广西属于南方还是北方iào)项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未(wèi)按要(yào)求(qiú)对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事广西属于南方还是北方项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导(dǎo)期(qī)的(de)保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林(lín)信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定(dìng)，东(dōng)北证券在(zài)被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不(bù)得(dé)减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入(rù)增加(jiā)所致。

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