零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金(jīn)来源获利指数计算公式 获利指数和现值指数一样吗及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务(wù)的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出(chū)资(zī)与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金(jīn)投入(rù)项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

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　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天(tiān)证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查(chá)并处(chù)以三倍的(de)高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份(fèn获利指数计算公式 获利指数和现值指数一样吗)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原(yuán)因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务(wù)收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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