科创板首批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外(wài)感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财务造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募(mù)集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及被(bèi)终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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