科(kē)创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也(yě)对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均(jūn)在被起(qǐ)诉名(míng)单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的(de)问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合(hé)同(tóng)、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等(děng)方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财务(wù)造(zào)假方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍(réng)存在(zài)未按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停(tíng)牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会的审(shěn)核(hé)意见作出是(shì)否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下(xià)一(yī)交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满(mǎn)后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌jiān)，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密(mì)切关(guān)注诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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