科(kē)创板首批(pī)退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单(dān)据入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别(bié)虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)的88.97119出警收费吗 119出警收费标准是多少％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，119出警收费吗 119出警收费标准是多少泽达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会(huì)最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的(de)事先(xiān)告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发(fā)布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒ119出警收费吗 119出警收费标准是多少ng)监高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到(dào)上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调查(chá)公司(sī)，根(gēn)据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼。

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