直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其(qí)工作人员(yuán)廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工(gōng)作人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)名义发(fā)布(bù)短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出具(jù)警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证券(quàn)市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员通(tōng)过网络(luò)直播等(děng)形式(shì)发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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