金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机(jī)构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中(z退位减法是什么意思请解释一下，20以内退位减法是什么意思hōng)介机(jī)构及其责任(rèn)人员等相关责(zé)任主体进(jìn)行立(lì)体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽(zé)达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关(guān)责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及(jí)时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　退位减法是什么意思请解释一下，20以内退位减法是什么意思>二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意(yì)见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理(lǐ)，让中(zhōng)介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责(zé)任人员存(cún)在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)严(yán)重损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资(zī)者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结(jié)果，基(jī)金规模(mó)将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔(péi)付金额进行调(diào)整），用(yòng)于(yú)先行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查(chá)的当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可(kě)，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需(xū)要综合(hé)考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能(néng)被(bèi)处(chù)以罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失(shī)等(děng)诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额(é)通(tōng)常(cháng)高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题退位减法是什么意思请解释一下，20以内退位减法是什么意思，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办(bàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其(qí)主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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