科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和(hé)验收单据(jù)入(rù)账、安(ān)排资(zī)金(jīn)回款、提(tí)前(qián)确认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责(zé)人也(yě)被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗披(pī)露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达(dá)易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入(rù)到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗事先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就(jiù)是(shì)否终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上(shàng)市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公(gōng)司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼(sòng)中，被告(gào)除(chú)了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易(yì)盛首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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