直播短视(shì)频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

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　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部也(yě)被(bèi)出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据(jù)程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无(wú)证券(quàn)投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式(shì)向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直播提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播(bō)展业(yè)的(de)管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内(nèi)部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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