金融界4月21日消息教师一年的工作日有多少天，一年有多少周 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高(gāo)资本市场违法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本的(de)重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告(gào)的(de)或者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案(àn)件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业(yè)人员(yuán)的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用(yòng)条件、投(tóu)资(zī)者(zhě)获(huò)赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)该案(àn)并转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)的合法权(quán)益(yì)可以(yǐ)在诉讼(sòng)程(chéng)序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专(zhuān)项基(jī)金（上述金(jīn)额(é)为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据最(zuì)终计算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适(shì)格(gé)投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务(wù)院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的收益或(huò)者(zhě)避(bì)免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)教师一年的工作日有多少天，一年有多少周承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决(jué)定(dìng)是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务(wù)所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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