昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动

　　为规(guī)范证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权益(yì)，维护证(zhèng)券期(qī)货市场安(ān)全平(píng)稳运行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向社(shè)会公开征求意见。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路有三(sān)。一是全面覆(fù)盖各(gè)类主体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关主体(tǐ)分(fēn)为证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构两部(bù)分，分别(bié)提出完(wán)善的监管要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体(tǐ)参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主机交易(夜黑风高什么意思含义，夜黑风高啥意思yì)托管服务和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了主机交易托管资源的安全(quán)管(guǎn)理要求(qiú)，明(míng)确了(le)证券(quàn)期货经营机构(gòu)的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三(sān)是(shì)促进(jìn)服(fú)务公平(píng)合理。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理原(yuán)则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构从(cóng)事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动的各个(gè)环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实(shí)提(tí)升市场(chǎng)主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行业主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的基本原(yuán)则以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供的(de)机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬件设施等资(zī)源，部署在相关(guān)资源的(de)信息(xī)系(xì)统可以连(lián)接(jiē)证券期(qī)货交易(yì)所交易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交易所(suǒ)要求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易(yì)所实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区(qū)交易时延(yán)，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服(fú)务(wù)退出与资(zī)源再分(fēn)配等方面保障证券期货交易所提供有关服(fú)务的公(gōng)平合(hé)理；加(jiā)强风险防控(kòng)，证券期货(huò)交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急(jí)处(chù)置(zhì)机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券期(qī)货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资(zī)源实施专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交(jiāo)易系(xì)统通信前端的(de)通信时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货经营机构要求(qiú)。明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源有关(guān)要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保障方(fāng)面(miàn)，对证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源的一般要求作(zuò)出规(guī)定。从能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确保证券期(qī)货经营机构(gòu)能够保障客户设施的(de)安全运行。明确(què)证券(quàn)期货经营机(jī)构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客(kè)户提供的(de)软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资(zī)金投入、客户需(xū)求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的(de)安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确(què)证券期(qī)货交易所的监(jiān)管报(bào)告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所及(jí)证券期货(huò)经(jīng)营机构实施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货(huò)交易(yì)所违(wéi)反本(běn)规(guī)定，或者在(zài)监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证监(jiān)会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通(tōng)报批(pī)评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券期货(huò)交易所(suǒ)对其(qí)他责(zé)任人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业(yè)网络和信息(xī)安全管理办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关机构(gòu)和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会(huì)纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违(wéi)法，目前(qián)正在接受中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组(zǔ)和(hé)浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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