近期(qī)交易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元(yuán)，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会对建设银(yín)行启(qǐ)动自律(lǜ)调查，这是两天(tiān)内第(dì)二家被(bèi)要求(qiú)自律(lǜ)调查的(de)大行。今年(nián)以来，交易商协(xié)会已(yǐ)对多家金(jīn)融(róng)机构启(qǐ)动自律调查，监管力(lì)度在持续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基于(yú)监管部门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)处分(fēn)规则》，交易商(shāng)协会已(yǐ)对(duì)中(zhōng)国建设银行股份有限公(gōng)司(sī)债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融企(qǐ)业债务融资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持优质(zhì)头部房地产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管力度在近期(qī)持续加(jiā)大。就在(zài)5月(yuè)9日，交易商(shāng)协(xié)会官网发布信息，针(zhēn)对中国进出(chū)口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及中国民生(shēng)银行承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为(wèi)已开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大(dà)连银行(xíng)、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财(cái)信(xìn)托共5家机构涉及(jí)债券业务违规被点(diǎn)名(míng)。具体来(lái)说，交易商协会通过深入调查(chá)发现，大(dà)连(lián)银行(xíng)等多(duō)家机构存在债券代持(chí)交易(yì)等违规行为(wèi)。其中，大连银行通过做市业(yè)务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动(dòng)开(kāi)展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不(bù)严或流于形式(shì)，未有(yǒu)效评估(gū)交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市(shì)等方式参(cān)与(yǔ)债(zhài)券代持(chí)交易链条，交易笔(bǐ)数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工作中发(fā)现，工商银行主承销的多期(qī)债务融资工具(jù)发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市(shì)场自律管理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协(xié)会网站披露，近期在查处四平市(shì)城市发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联(lián)银行因违规收(shōu)取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理规(guī)则(zé)，被(bèi)交(jiāo)易商协会(huì)进行自律调查。一同被开(kāi)展自律调(diào)查的还有(yǒu)光大(dà)证券、富国资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会监管(guǎn)处罚(fá)力(lì)度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商(shāng)协(xié)会通报的(de)数据，2022年全年(nián)，交易商(shāng)协会共对(duì)68起(qǐ)涉(shè)嫌违规案件(jiàn)立案(àn)调查，开(kāi)展自(zì)律调查和自律问询103次(cì)，作出各类自(zì)律处分(fēn)99家(jiā)（人(rén)）次，涉及(jí)35家发(fā)行人和信(xìn)用增进机构、4家主承销(xiāo)商(shāng)、3家会计师(shī)事务(wù)所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直接责任(rèn)人。作出的处分中，警告及(jí)以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一定期(qī)限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看，被通报的原因包(bāo)括低价(jià)包销多期债务(wù)融资工具，影响了市(shì)场正常(cháng)秩(zhì)序(xù)；部(bù)分债务(wù)融资工具(jù)未(wèi)按照(zhào)发行(xíng)文件约定(dìng)开展(zhǎn)余额包(bāo)销(xiāo)，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投(tóu)标，违背了公平公正原则，并影响了(le)发行利率，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序造成(chéng)了(le)一定(dìng)不良影响。

　　通(tōng)报(bào)指出，银行(xíng)间债券(quàn)市场参与机构在从事相关业务(wù)过程中，务必牢(láo)固(gù)树立(lì)市场责任意识，严格遵守相关监管规(guī)定和自律规(guī)则要(yà杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字o)求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护(hù)银行间债券市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会(huì)表示，做市(shì)商(shāng)作为银行间(jiān)市(shì)场(chǎng)基石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进(jìn)价格发现的(de)重要作用(yòng)，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规(guī)稳(wěn)健展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交(jiāo)易商协会(huì)的监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者(zhě)表(biǎo)示(shì)，可以看到(dào)，银行间交(jiāo)易(yì)商协会将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传(chuán)递“零容(róng)杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字忍”的(de)清晰(xī)信号(hào)，引导市场各(gè)类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券(quàn)承销机构(gòu)作为债券市场的“看门杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字人”，对(duì)于商业银行(xíng)特别(bié)是(shì)国有大行(xíng)来说(shuō)，也需要肩负起相应的(de)公序责任(rèn)，切实(shí)维护好行业(yè)的良(liáng)性(xìng)竞(jìng)争生(shēng)态。

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