金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部门(mén)负责人就泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽(zé)达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适(shì)格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一(yī)环(huán)，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)违(wéi)规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会(huì)将(jiāng)进一(yī)步(bù)畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报(bào)告的(de)或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移大龄剩男真的不能嫁吗，男人35岁没结婚基本上完了送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财大龄剩男真的不能嫁吗，男人35岁没结婚基本上完了务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势(shì)，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)大龄剩男真的不能嫁吗，男人35岁没结婚基本上完了制度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次(cì)公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步(bù)估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终计算的适(shì)格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的(de)行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规(guī)定(dìng)了当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)可能(néng)获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的(de)金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地(dì)补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以(yǐ)一(yī)并解决(jué)案(àn)件相关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京(jīng)市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚(chéng)会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们(men)将(jiāng)关注相关(guān)中介机(jī)构有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关(guān)责任人员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉(yù)。

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