在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映22寸是多少厘米雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事(shì)务(wù)合伙人、实(shí)际控(kòng)制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资(zī)者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等(děng)岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自(zì)任职期间公司(sī)的(de)违规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六22寸是多少厘米个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监(jiān)管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履22寸是多少厘米行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风(fēng)险承(chéng)担(dān)能(néng)力(lì)进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披露可(kě)能(néng)影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市(shì)场投资(zī)中的个(gè)体性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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