直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名(míng浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗)通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从(cóng)业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频(pín)平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的(de)头(tóu)衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公(gōng)司应进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播(bō)展业(yè)的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事(shì)中对直(zhí)播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高(gāo)专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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