零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司(sī)未按要(yào)求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过程(chéng)与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换(huàn)预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州duì)定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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