零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调(diào)查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北(běi)京天(tiān)证远(yuǎn)洋基(jī)金(jī警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗n)管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际(jì)出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林(lín)信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在2023年2警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致。

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