科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的(de)事先告知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市委审议(yì)同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝(jué)对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告(gào)的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造(zào)重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易(yì)盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事(shì)会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收(shōu)到(dào)上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书(shū)。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对(duì)股票(piào)作(zuò)出终止上市的(de)决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续(xù)督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金(jīn)融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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