直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订(等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也(yě等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待)被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执(zhí)业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预(yù)测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立(lì)长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投(tóu)资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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