零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求保荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本次发行对象的认购资(zī)金来(lái)源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过(guò)程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象合 规(guī)性的报(bào)告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期(qī)的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入(rù)职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调(diào)查期间(jiā韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股n)，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务(wù)、投资(zī)银行业(yè)务(wù)收入增(zēng)加(jiā)所致。

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