昨日(rì)晚间，证监会就《证券期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维(wéi)护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券期作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确(gǎo)）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源，为行(xíng)业提供信息科技(jì)基础支撑服(fú)务(wù)，对于(yú)提升行业信息基础设(shè)施(shī)运维(wéi)水平，保(bǎo)障(zhàng)行(xíng)业(yè)信息系(xì)统(tǒng)安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的(de)不断(duàn)发展(zhǎn)，主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)分(fēn)配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有(yǒu)待提升(shēng)等(děng)问题(tí)逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动(dòng)，促(cù)进(jìn)证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业(yè)务活(huó)动的具体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完(wán)善的(de)监管要求，并要(yào)求其(qí)他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底线。安(ān)全运行是(shì)从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动的基础和前(qián)提，《管理规(guī)定》规定了主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源的(de)安全管理要(yào)求，明(míng)确了证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安(ān)全(quán)的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理原则，体现(xiàn)在证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容(róng)来看，《管(guǎn)理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基(jī)本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券期货(huò)交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等资源，部署在(zài)相关资源的(de)信(xìn)息(xī)系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括：要(yào)求证券期(qī)货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不(bù)得(dé)低于《证券期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基本(běn)要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)源分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再分配(pèi)等方面保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所提供(gōng)有关服(fú)务的(de)公(gōng)平(píng)合理；加强风险防(fáng)控，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)需(xū)建(jiàn)立健全监控(kòng)指(zhǐ)标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资源和(hé)其(qí)他主机(jī)托管资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源实施专区管理(lǐ)，并确(què)保相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)有关(guān)要求。具体来看，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规(guī)定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等(děng)方面确保证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)能够保障客户(hù)设(shè)施(shī)的(de)安全(quán)运行。明确证券(quàn)期货经(jīng)营机构对证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)的(de)报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源部署客户(hù)提供的(de)软件或硬件设施（以(yǐ)下简称(chēng)证(zhèng)券期(qī)货经营机构部(bù)署客户设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确(què)保自身能力(lì)可(kě)以(yǐ)保障客户软件或硬(yìng)件设施的安(ān)全(quán)运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与经营机构的(de)信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证(zhèng)券期货交易所的(de)监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出(chū)机构(gòu)结合(hé)法定职责(zé)，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所及证(zhèng)券(quàn)期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规(guī)定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期(qī)货交(jiāo)易所违反本规定，或者在(zài)监管工作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者不(bù)履行本规定(dìng)有关报告义务的(de)，中国证(zhèng)监会可(kě)以对证(zhèng)券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人(rén)员给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所对其他(tā)责任人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构(gòu)可以依(yī)照《证(zhèng)券期货(huò)业网络和(hé)信息安全(quán)管理办法》有关规定，对(duì)有关机构和人员(yuán)采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监委驻(zhù)中国(guó)证(zhèng)监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委监作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确委(wěi)消息，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前正在接(jiē)受中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

未经允许不得转载：首页-哆唻咪批发商城(本店域名www.123pf.cn)-淘宝网 作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确