科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)，

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　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存(cún)在(zài)欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月获科(kē)创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验(yàn)收(shōu)单(dān)据入账、安(ān)排(pái)资金回(huí)款、提(tí)前(qián)确认收(shōu)入等(děng)方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外(wài)担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人(rén)也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资金金额20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个(gè)交易(yì)日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽(zé)达(dá)易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达(dá)律师(shī)事务所也(yě)均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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