科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公(gōng)司(sī)的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生储继(jì)续通过前(qián)述财(cái)务造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财(cái)务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司(sī)也进入(rù)到停(tíng)牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市(shì)告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会的(de)审核(hé)意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市(shì)的(de)决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生晚(wǎn)间，上海金融法院官微发(fā)布消息(xī)显示(shì)，其已(yǐ)于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均(jūn)在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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