金(jīn)融界5月(yuè)5日消(xiāo)息(xī) 央行、香港证券及期货事务(wù)监察委员会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局即将正式启动香港与内地利(lì)率(lǜ)互(hù)换市场互联互通合作。北向互换通下的交易(yì)将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境(jìng)外投资(zī)者通过北向互换通开展(zhǎn)利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日(rì)不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人(rén)民(mín)银行(xíng)、香港证券及期(qī)货事务监(jiān)察委员会、香(xiāng)港金融(róng)管理局即将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内地利率互(hù)换(huàn)市(shì)场互联互通合作(zuò)

　　为促进内地与(yǔ)香港(gǎng)金融衍生(shēng)品(pǐn)市场的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行(xíng)）、香港证券及期(qī)货事(shì)务监察(chá)委(wěi)员会（以下简称香港证(zhèng)监(jiān)会）、香港金融管理(lǐ)局（以下简称香(xiāng)港金管局(jú)）发布联合公告，同(tóng)意(yì)中国外(wài)汇交易(yì)中心（全国(guó)银行间造梦西游3宠物技能几级领悟同业拆(chāi)借(jiè)中心）（以下(xià)简(jiǎn)称外汇(huì)交易中心）、银(yín)行(xíng)间(jiān)市场清算所股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称上(shàng)海清算所）和香港场外结算有限公司(sī)（以下简称场外(wài)结算公司）开展香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换市场互联互通合作（以下(xià)简称“互(hù)换通(tōng)”），初期先行(xíng)开(kāi)通“北(běi)向互换通”，香港(gǎng)及其他(tā)国(guó)家和(hé)地区的境外投(tóu)资者(zhě)可通过两地基(jī)础设施互(hù)联互(hù)通参(cān)与内地银行间金融衍生品市场。自联合(hé)公(gōng)告(gào)发布以来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利，“北向(xiàng)互换(huàn)通”下的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于(yú)“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现就有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北(běi)向互换通”的(de)相关交易及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换(huàn)通”初期(qī)可交易品种为利率互换产品，报(bào)价、交易及结算币(bì)种为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境(jìng)内投资(zī)者(zhě)（即(jí)互换通报价商）需与(yǔ)外汇交(jiāo)易(yì)中心签署(shǔ)报价商协议，并为上(shàng)海清算所利率(lǜ)互换集中清算业务的清算会员(yuán)或该类(lèi)会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的境外投资者(zhě)为符(fú)合(hé)人民银行要(yào)求并(bìng)完成内地银(yín)行间债券市场(chǎng)准入备(bèi)案的境外(wài)机构投资者，并(bìng)经(jīng)外汇交易中心开通“北向互(hù)换通”交易权限。拟申(shēn)请开通(tōng)“北向互(hù)换(huàn)通”交(jiāo)易(yì)权限的境(jìng)外投(tóu)资者需(xū)同时(shí)申请成为场(chǎng)外(wài)结算公司(sī)的清算会(huì)员或(huò)该类(lèi)会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及(jí)结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外(wài)汇交易(yì)中心与人民银行认(rèn)可的(de)境外电(diàn)子交易(yì)平台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场(chǎng)外(wài)结算公司建(jiàn)立中(zhōng)央(yāng)对手方清算(suàn)机构互(hù)联互通，共(gòng)同向(xiàng)境内外投资者提供清算、结(jié)算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外投资者通过“造梦西游3宠物技能几级领悟北向互换通(tōng)”开展(zhǎn)利率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差(chà)后的(de)名义(yì)本金(jīn)净(jìng)额(é)每日不超过人民(mín)币200亿(yì)元，后续可(kě)根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度(dù)：上海清算所与场外结(jié)算公司针对(duì)双(shuāng)方(fāng)清算所之(zhī)间的风险敞口建(jiàn)立“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算(suàn)所与场外(wài)结算(suàn)公司之间净(jìng)头寸对应的“互换(huàn)通”资(zī)源池风(fēng)险敞口(kǒu)设定上限不超(chāo)过人民币40亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会和香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及的跨(kuà)境(jìng)监管合作(zuò)原则和具体安排达(dá)成共(gòng)识，并签署了《关于(yú)内地-香港债券及衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两地监管(guǎn)机构在债券及(jí)衍生品市场方面的(de)监(jiān)管合作安排和联(lián)络协(xié)商机制(zhì)，共同维(wéi)护“互(hù)换(huàn)通”的正常运行、金融市场稳定和(hé)公(gōng)平交易秩序。

　　三(sān)、外汇(huì)交易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所和场外结算公司应(yīng)当(dāng)依法履行“互换(huàn)通”下(xià)的各(gè)项(xiàng)职责，组(zǔ)织市场各方有序开展“北向互换通”业务(wù)。清算会员应当遵(zūn)守(shǒu)相(xiāng)关监管规定及业(yè)务(wù)规(guī)则，加强内部控制(zhì)，防范和控制(zhì)风险(xiǎn)，做好投(tóu)资者教育(yù)和(hé)服(fú)务，切实(shí)维护投资者合法(fǎ)权益。投资者应当充分了解两地(dì)市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)法规、业务规则和实践(jiàn)操作的差异，评估和(hé)控制风险，理(lǐ)性开展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市(shì)场各(gè)方应进(jìn)一步(bù)做好准备工(gōng)作，确保“北(běi)向互换通”顺利(lì)启动(dòng)。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的投资(zī)者(zhě)可联系外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心、上海清(qīng)算(suàn)所、场(chǎng)外结算公司为参与做准备。

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