近(jìn)期(qī)交(jiāo)易商协会的监管处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会对建(jiàn)设银行(xíng)启动自律调查(chá)，这是两天内第二家被要求自律(lǜ)调查的(de)大行。今年(nián)以来，交易商(shāng)协会已对多家金(jīn)融机构启动自律(lǜ)调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分(fēn)规(guī)则》，交易商协会已对中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去(qù)年(nián)建行(xíng)承销非金融(róng)企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持优(yōu)质头部(bù)房地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的监管力(lì)度在(zài)近期持续加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违(wéi)规行为(wèi)，以及中国民生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉(shè)及债券业务违规被点名。具(jù)体(tǐ)来(lái)说，交易商协会通过深入调查发(fā)现，大(dà)连银行等多家机构存在债券代持(chí)交易等(děng)违规行为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相(xiāng)反、清(qīng)算速度不同的(de)现(xiàn)券(quàn)交易，代持利(lì)率(lǜ)债(zhài)活跃券，且规模(mó)较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执行(xíng)不严(yán)或流于形(xíng)式，未有效(xiào)评(píng)估交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖(mài)或做市(shì)等方(fāng)式参与债(zhài)券代(dài)持交(jiāo)易(yì)链条，交易笔(bǐ)数和金(jīn)额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行已被(bèi)启动自律调查(chá)。相关公(gōng)告(gào)称，交易商协会在(zài)日常监(jiān)测工作中发现，工商(shāng)银行主承销的(de)多(duō)期债务(wù)融资工具发行(xíng)定价(jià)严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了(le)市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网(wǎng)站披露(lù)，近期(qī)在(zài)查(chá)处(ch气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别ù)四平(píng)市城市(shì)发展投(tóu)资控(kòng)股有限公(gōng)司案件(jiàn)时(shí)，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行人大额(é)财(cái)务(wù)资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市场自律管理规则，被交易(yì)商协会进(jìn)行自律调查。一(yī)同被(bèi)开展自律调查的还有光大证(zhèng)券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公司(sī)两(liǎng)家金融机构。

　　交易商(shāng)协会(huì)监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商(shāng)协(xié)会通报的(de)数据，2022年全年，交易(yì)商协会(huì)共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违(wéi)规案件立案调(diào)查，开展自(zì)律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人(rén)和信用增进机构(gòu)、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家(jiā)会计(jì)师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他(tā)类型(xíng)机(jī)构(gòu)和54名直(zhí)接责任人。作(zuò)出的处分中，警告及以(yǐ)上占(zhàn)比超过(guò)五成，15家(jiā)机构(gòu)被暂停一定(dìng)期限业务，12位(wèi)责任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因包(bāo)括低(dī)价包销(xiāo)多期(qī)债(zhài)务融(róng)资工具，影响了(le)市场正常(cháng)秩序；部(bù)分债务融资工(gōng)具未(wèi)按照发行(xíng)文件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资(zī)工具挤占(zhàn)了(le)其他投资人的正常投(tóu)标(biāo)，违(wéi)背了公(gōng)平公正原则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一(yī)定不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与机构在从事相关业(yè)务(wù)过程中(zhōng)，务必(bì)牢(láo)固树立市场责(zé)任意识(shí)，严格遵守相关监管规定和自律规则要求(qiú)，合规展业(yè)，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为银行间市场(chǎng)基石(shí)机构，承担着提高市场流动性(xìng)、促(cù)进(jìn)价格发现的重要(yào)作用，应(yīng)切(qiè)实提升做市交易能(néng)力，加(jiā)强内(nèi)部控制和风险管理，确保合(hé)规稳健展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可(kě)以看(kàn)到(dào)，近期交易商协会的(de)监管(guǎn)处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但(dàn)监(jiān)管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策监管专(zhuān)家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示，可(kě)以(yǐ)看到，银(yín)行间交(jiāo)易商协会将继续(xù)贯彻落实监管从严要(yào)求，以(yǐ)严格自律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导市场各(gè)类主体归位尽(jǐn)责，维护市场(chǎng)良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对(duì)于商业银行特别(bié)是国有大行来说，也需(xū)要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的(de)良性竞争(zhēng)生(shēng)态(tài)。

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