直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前四(sì)川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工双双出具警示函(hán)。

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　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从(cóng)事(shì)营利(lì)性经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格(gé)规范从(cóng)业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广(guǎng)的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义发布短视频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记(jì)信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通(tōng)过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发(fā)机(jī)构监管情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来(lái)源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容(róng)，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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