证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第(dì)三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短视频的(de)账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情(qíng)况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医(yī没带罩子他c了我一节课，没带bra被捏了一节课)疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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