金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会(huì)影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述(shù)发(fā)行(xíng)人(rén)、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人(rén)员等相关责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是(shì)对于(yú)证券(quàn)发(fā)行(xíng)人及相(xiāng)关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信(xìn)息存(cún)储(chǔ)技术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人作出(chū)行政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启(qǐ)动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时(shí)有(yǒu)效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资本(běn)市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成(chéng)资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的(de)或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实(shí)施精准打(dǎ)击(jī)。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人(rén)员(yuán)。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人员存在(zài)违法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金(jīn)规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适(shì)格(gé)投资(zī)者(zhě)损失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露(lù)的(de)公告中提(tí)出向证监会(huì)提(tí)交证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域(yù)行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国(guó)务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的(de)行政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明(míng)确规定了当事人承诺制度的(de)基本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损(sǔn)失(shī)、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人(rén)的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其(qí)责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务(wù)所等中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机(jī)构有关(guān)责任人(rén)员在上述案(àn)件中的(de)执(zhí)业行(xíng)为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本(běn)市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业(yè)人(rén)员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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