直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双(sh带自动蝴蝶去上班感受，有用蝴蝶上班的吗uāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期带自动蝴蝶去上班感受，有用蝴蝶上班的吗间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立(lì)性(xìng)的(de)职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者(zhě)合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层(céng)出不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布(bù)短视(shì)频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)机(jī)构黑(hēi)龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序(xù)化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音直播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司从(cóng)业人(rén)员网络(luò)直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对于需(xū)要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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