昨日晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，维(wéi)护(hù)证(zhèng)券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来(lái)，证券期货交易所向市场相关机构提(tí)供主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源(yuán)，为行(xíng)业提(tí)供(gōng)信(xìn)息科技基(jī)础(chǔ)支撑(chēng)服务(wù)，对于(yú)提升行(xíng)业信息(xī)基础设施运维(wéi)水平，保障行业(yè)信息系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发(fā)挥了(le)重要作(zuò)用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期货市场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能(néng)力有待提升等(děng)问(wèn)题逐(zhú)渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为(wèi)进(jìn)一步规范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易(yì)托(t中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗uō)管相关主体分为(wèi)证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券期货经营(yíng)机构两(liǎng)部分(fēn)，分别(bié)提出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关(guān)规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基础(chǔ)和(hé)前(qián)提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的(de)角度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是(shì)促(cù)进(jìn)服务(wù)公平合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公(gōng)平(píng)合理原则，体现在证券期货(huò)交易所和证券期货经营机(jī)构从事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动提出(chū)了(le)要(yào)求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是总则(zé)明确立法(fǎ)宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)的基本原则以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)，是指证券期货(huò)交易所提供的(de)机(jī)房机(jī)柜、通信网络(luò)、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的(de)信息系统可以(yǐ)连(lián)接证券期货交(jiāo)易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求(qiú)证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)实施专区管理，中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗统一专区交易时延(yán)，建设运维要求(qiú)不得低(dī)于(yú)《证(zhèng)券期货业信息(xī)系(xì)统(tǒng)托管基本要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托(tuō)方要求；从(cóng)资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费(fèi)要(yào)求、服(fú)务退出与资源再分配(pèi)等(děng)方面保(bǎo)障证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所提供有关服务的公平合理；加(jiā)强风(fēng)险防(fáng)控，证券期货交(jiāo)易所需(xū)建立健全监控指标及(jí)应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务(wù)的(de)，应当将主机交易托管资源和(hé)其他(tā)主(zhǔ)机托管资源进行区分(fēn)，对主机(jī)交易托管(guǎn)资源实(shí)施专(zhuān)区管理，并确(què)保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交易系统通信前端的通(tōng)信时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证券期货(huò)经营机(jī)构要(yào)求(qiú)。明确(què)了(le)证券(quàn)期货经营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有关(guān)要求。具(jù)体来看，从安全保障方中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗面(miàn)，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的一般(bān)要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方面确保证券期货经营(yíng)机构(gòu)能够(gòu)保障客户(hù)设施的安全运行。明(míng)确证券期货经(jīng)营机(jī)构对证券期货交易(yì)所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源部(bù)署客户(hù)提供的(de)软件或硬(yìng)件设施(shī)（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎(shèn)选择服(fú)务客户，确(què)保自身能(néng)力可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系(xì)统、客户与经营机构(gòu)的信息系(xì)统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货(huò)交易所的监管报告义务(wù)，规(guī)定中国证监会及(jí)其派出机(jī)构结(jié)合法定职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机(jī)构实(shí)施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行职责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会可以对证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所采取监管谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责令(lìng)限期改正等行政监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交易所对其他责任人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构违反本规(guī)定(dìng)，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期(qī)货业网络和信息安全(quán)管(guǎn)理办法》有关规定，对(duì)有关机构和人(rén)员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省(shěng)纪(jì)委监委消息，上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中(zhōng)央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委监察调查。

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